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青岛市开展合格境外有限合伙人试点工作暂行办法

2016-04-20 来源:市地方金融监管局

青金办字[2015]10号

 

青岛市金融工作办公室 青岛市商务局 青岛市工商行政管理局 中国人民银行青岛市中心支行

中国银行业监督管理委员会青岛监管局 中国证券监督管理委员会青岛监管局 国家外汇管理局青岛市分局

关于印发青岛市开展合格境外有限合伙人试点工作暂行办法的通知

 

各区、市政府,市政府各部门,市直各单位:

为加快青岛市财富管理金融综合改革试验区建设,积极开展跨境财富管理,现将《青岛市开展合格境外有限合伙人试点工作暂行办法》印发你们,望认真贯彻实施。

 

 

2015年2月9日 

青岛市开展合格境外有限合伙人试点工作暂行办法

 

第一章 总  则

 

第一条 为贯彻落实中国人民银行等十一部委《关于印发青岛市财富管理金融综合改革试验区总体方案的通知》(银发〔2014〕38号),加快青岛市财富管理金融综合改革试验区建设,积极开展跨境财富管理,规范开展合格境外有限合伙人试点,根据有关法律、法规,制定本暂行办法。

第二条 本办法所称的合格境外有限合伙人QFLP和人民币合格境外有限合伙人RQFLP,是指境外投资机构在境内设立投资机构作为一般合伙人,发起设立人民币私募投资基金,向境内外投资人募集外币资金或人民币资金,结汇后或直接投资于境内的未上市企业、上市企业的非公开交易股权、可转换债券、产业基金等。

本办法所称的合格境外投资基金管理企业,是指经青岛市跨境财富管理工作小组(以下简称工作小组)研究,并在本市依法由外国企业或个人参与投资设立的,以发起设立投资基金企业,或受托管理投资基金为主要经营业务的企业。

本办法所称的合格境外投资基金企业是指经工作小组研究认定,并在本市依法由外国企业或个人参与投资设立的,以非公开方式向境内外投资者募集资金,投资于境内未上市企业、上市企业非公开交易股权、可转换债券、产业基金及经工作小组研究国家法律允许的其他投资范围的企业。

合格境外投资基金管理企业可以采用公司制、有限合伙制等法律规定的其他企业组织形式,合格境外投资基金企业可以采用有限合伙制等法律规定的其他企业组织形式。

本办法所称的试点企业是指经工作小组研究,并按规定向中国证券投资基金业协会履行了登记备案手续的合格境外投资基金企业、合格境外投资基金管理企业、或经工作小组研究的法律规定的其他企业组织形式。

第三条 市政府成立青岛市跨境财富管理工作小组,由市政府分管领导担任组长,成员单位包括市金融办、市商务局、市工商局、市发展改革委、市财政局、人民银行青岛市中心支行、青岛外管局、青岛银监局、青岛证监局、青岛保监局等。

市金融办承担工作小组日常工作;市商务局负责公司制合格境外投资基金管理企业及合格境外投资基金企业的设立及变更等准入审批工作;市工商部门负责合伙制合格境外投资基金企业及合格境外投资基金管理企业登记注册工作;人民银行青岛市中心支行、青岛外管局负责本办法所涉跨境人民币管理或外汇管理事宜;工作小组其他成员单位根据各自职责负责推进我市合格境外投资基金企业及合格境外投资基金管理企业等相关试点工作。

为提高效率,工作小组各成员单位要设立专门通道,简化认定流程,确保我市合格境外有限合伙人试点工作高效、有序、规范进行。

第四条 工作小组在国家有关部门的指导下,负责组织有关部门制定和落实各项政策措施,推进我市合格境外有限合伙人试点工作,协调解决试点过程中的有关问题。工作小组办公室设在市金融办,具体负责试点工作以下事项:

(一)负责受理试点企业的申请并组织成员单位进行研究论证工作;

(二)负责指导获准试点企业履行相关登记备案手续;

(三)负责试点托管银行的申请并组织研究论证工作;

(四)负责组织制定与合格境外有限合伙人试点工作相关的扶持政策及其落实;

(五)工作小组其他日常事务。

第五条 合格境外投资基金管理企业和合格境外投资基金企业应遵守中国有关法律法规,不得从事法律法规禁止从事的事项,境内投资应符合外商投资产业政策。

我市优先鼓励具有国际影响力的成熟投资基金及其管理机构来青发展。

 

 

第二章 合格境外投资基金(管理)企业设立及实施

 

第六条 合格境外投资基金管理企业可从事如下业务:

(一)发起设立投资基金企业;

(二)受托管理投资基金企业的投资业务并提供相关服务;

(三)投资咨询业务;

(四)经工作小组研究或登记机关许可的其他相关业务。

第七条 合格境外投资基金管理企业在申请设立时,应当有至少两名同时具备下列条件的高级管理人员:

1、有五年以上从事投资或投资管理业务的经历;

2、有两年以上(含两年)高级管理职务任职经历;

3、有从事与中国有关的投资经历或在中国的金融类机构从业经验;

4、在最近五年内没有违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼案件,且个人信用记录良好。

本办法所称高级管理人员,系指担任副总经理及以上职务或相当职务的管理人员。

第八条 合格境外投资基金企业可从事如下业务:

(一)以自有资金投资于境内未上市企业、上市企业非公开交易股权、可转换债券、产业基金及经工作小组研究国家法律允许的其他投资范围;

(二)为所投资企业提供管理咨询;

(三)经工作小组研究或登记备案机关认可的其他相关业务。

第九条 试点企业的境外投资者,用于出资的货币须为可自由兑换的货币、境外人民币或其在中国境内获得的人民币利润、因转股或清算等活动获得的人民币合法收益,合法入境的人民币,中国投资者以人民币出资。

第十条 申请试点企业的境外投资者,应具备下列条件:

(一)具有健全的治理结构和完善的内控制度,近两年未受到司法机关和相关监管机构的处罚;

(二)境外投资者或其关联实体具有相关的投资经历;

(三)应主要由境外主权基金、养老基金、捐赠基金、慈善基金、投资基金的基金(FOF)及投资基金公司,保险公司、银行、证券公司及工作小组研究的其他境外机构投资者组成;

(四)按照“审慎、择优”的原则,申请设立合格境外投资基金企业的境外投资者,还应至少具备以下条件之一:

1、在其申请前的上一个会计年度,具备自有资产规模不低于1亿美元或者管理资产规模不低于2亿美元,有境外金融监管部门颁发的资产管理牌照;

2、世界知名投资机构。

(五)试点工作要求的其他条件。

具备以上条件的境外投资者为本办法所指的“合格境外投资者”。

第十一条 设立试点的企业,应向工作小组办公室提出试点申请。工作小组办公室对申请常年受理,不定期组织工作小组成员单位对申请试点企业进行集中研究,并在启动程序后30个工作日内研究申请企业是否被纳入试点范围,形成有关会议纪要。

申请人须递交如下申请材料:

(一)试点申请书;

(二)试点企业资料。包括:非公开募集说明书、合伙协议(草案)、投资管理协议(草案)或企业章程、境外投资者签署的资金认缴承诺书、主要投资管理人员(包括法定代表人、高管、投资企业执行事务合伙人等)人选名单、简历等;

(三)经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使(领)馆认证的外国投资者的注册登记证明或身份证明文件,香港、澳门或台湾地区投资者应当依法提供经当地公证机构公证的注册登记或身份证明文件,投资者资信证明文件;

(四)境内托管银行的有关资料及与托管银行签署的意向性文件,境内外基金管理人的有关资料及与境内基金管理人签署的意向性文件;

(五)申请人出具的上述全部材料真实性的承诺函;

(六)工作小组要求的其他材料。

第十二条 经工作小组研究并纳入试点范围的企业,在本市范围内按以下程序办理相关手续:

(一)设立公司制合格境外投资基金(管理)企业的,到市商务局办理《外商投资企业批准证书》。准入审批的公司制合格境外投资基金(管理)企业凭《外商投资企业批准证书》等材料,到工商部门申请办理登记注册,并在取得工商营业执照后到人民银行青岛市中心支行、青岛外管局办理跨境人民币登记或外汇结算等手续;

(二)设立合伙制合格境外投资基金(管理)企业的,到工商部门申请办理登记注册,在取得工商营业执照后到青岛外管局、人民银行青岛市中心支行办理外汇结算或跨境人民币登记等手续。

第十三条 经工作小组研究,并按规定向中国证券投资基金业协会履行了备案登记手续的试点企业,在投资、基金管理等方面按照本暂行办法开展业务。

第十四条 试点企业应当委托我市符合条件的银行作为资金托管银行。托管银行应当对试点企业托管账户内资金使用的真实性和合规性进行审查,监督试点企业在其经营范围内依法合规使用托管账户内资金。

第十五条 申请试点的境内托管银行应具备下列条件:

(一)有外汇指定银行资格和经营人民币业务资格的境内银行;

(二)最近一个会计年度实收资本不少于人民币三十亿元或等值货币;

(三)有足够的熟悉境内外托管业务的专职人员;

(四)具备安全托管资产的条件;

(五)具备安全、高效的清算能力;

(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(七)最近三年内未受到监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;

(八)最近三年内无重大违反外汇管理规定的记录;

(九)工作小组要求的其他条件。

申请试点的托管银行应当首先向工作小组提出申请,经工作小组研究后方可办理相关托管业务。

第十六条 申请试点的境内托管银行其职责包括但不限于:

(一)为试点企业开设相关银行账户,安全托管试点企业银行账户内资金;

(二)办理试点企业的有关跨境人民币收支或跨境收汇、付汇和结汇、售汇业务;按相关规定进行国际收支申报;涉及跨境人民币业务的,还需报送跨境人民币业务信息;

(三)境内托管银行在业务机制和流程上保证自有资金及托管的其他资产与托管的试点企业的资产完全隔离;

(四)按照有关法律法规、合伙协议、投资管理协议的约定执行基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;

(五)依法监督基金管理人的投资运作,确保基金按照有关法律法规、合伙协议、投资管理协议约定的投资目标和限制进行管理;如发现投资指令或资金汇出汇入违法、违规,应及时向工作小组办公室报告;

(六)保存境内外投资者的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存时间应当不少于10年;并定期将上述情况向工作小组办公室汇报;

(七)工作小组根据审慎监管原则规定的其他职责。

第十七条 试点企业在境内托管银行开立人民币账户和外汇账户。所有账户均应纳入托管范围,试点企业应授权境内托管银行对该类托管账户进行实际控制。

开立外汇托管账户需提交下列材料:

(一)企业资格批复文件;

(二)企业营业执照;

(三)企业组织机构代码证;

(四)企业税务登记证;

(五)企业负责人或者委派代表的有效身份证件;

(六)企业外汇登记协议办理凭证;

(七)托管银行合理要求的其他文件。

开立人民币托管账户应按照《人民币银行结算账户管理办法》等人民币账户管理的有关规定,开立人民币专用存款账户。

第十八条 试点企业应选择一家境内企业作为基金管理人,基金管理人应具备下列条件:

(一)配备专门从事基金管理业务的部门或团队,并有足够熟悉境外基金管理业务的专职人员;

(二)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(三)最近三年未受到监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

第十九条 试点企业的境内基金管理人应履行的职责包括但不限于:

(一)依照基金的估值政策和流程计算基金的资产净值;

(二)维护基金的财务账簿和记录,并可提供完整的基金执行的交易记录;

(三)维护与试点企业交易有关的、支持基金的资产净值计算的所有文件;

(四)提供与权益的发行、转移和赎回有关的登记及过户代理服务并执行相关操作。

第二十条 试点企业可按照公司章程或合伙协议的约定进行利润分配或清算撤资。

第二十一条 试点企业在下列登记事项发生变更时,应及时在青岛市场主体信用信息公示平台进行公示,便于青岛市跨境财富管理工作小组成员单位进行监督管理:

(一)变更经营范围;

(二)变更合伙人;

(三)增加或减少认缴或实际缴付的出资数额、缴付期限;

(四)变更合伙企业类型。

第二十二条 试点企业办理注销时,应及时在青岛市场主体信用信息公示平台进行公示,便于青岛市跨境财富管理工作小组成员单位进行监督管理。

第二十三条 申请试点的合格境外投资基金(管理)企业或经工作小组研究的法律规定的其他企业组织形式均须注册在青岛市。

 

第三章 监督管理

 

第二十四条 工作小组负责试点工作的监督管理,各相关成员单位根据各自职能负责相关管理工作。

第二十五条 试点企业在证券监督监管部门指导下,接受行业自律管理。鼓励试点企业组建行业协会,通过行业自律实现规范发展。工作小组办公室可以通过信函、电话询问、走访或向境内托管银行和基金管理人征询等方式,了解试点企业情况,并建立社会监督机制。

违反本办法规定的试点企业,工作小组办公室应会同有关部门进行调查。情况属实的,工作小组办公室应责令其限期整改;逾期未改正的,工作小组办公室应向社会公告,并会同相关部门依法进行查处,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第二十六条 境内托管银行和基金管理人应及时向工作小组办公室报告试点企业发生的与资产托管相关的重大事项及违法违规事项,包括但不限于:

(一)定期向工作小组办公室及工作小组有关单位上报试点企业托管资金运作情况、投资项目情况等信息;

(二)每个会计年度结束后,向工作小组办公室上报试点企业各方核对一致的上一年度境内股权投资情况的年度报告;

(三)监督试点企业的投资运作,发现其投资违反国家法律法规或托管协议的,不予执行并立即向工作小组办公室报告;

(四)工作小组规定的其他监督事项。

第二十七条 试点企业应每半年向工作小组办公室报告投资运作过程中的下列重大事项:

(一)合格境外投资基金企业投资;

(二)合格境外投资基金管理企业投资;

(三)修改合同、章程或合伙协议等重要法律文件;

(四)高级管理人员的变更;

(五)所委托管理的合格境外投资基金管理企业的变更;

(六)分立与合并;

(七)解散、清算或破产;

(八)工作小组办公室要求的其他事项。

第二十八条 试点企业要充分考虑市场风险和法律风险,按照自负盈亏、自担风险的原则规范开展投资业务。

 

第四章 附  则

 

第二十九条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在我市投资设立股权投资基金企业和股权投资基金管理企业,参照本办法执行。

第三十条 本办法由工作小组办公室负责解释。工作小组办公室可根据试点工作实施进展情况,对相关规定进行适时调整。

第三十一条 本办法自颁布之日起30日后施行。